创业板元老级公司金亚科技​面临退市：投资者如何索赔

核心提示：证监会披露，已依法对金亚科技2014年度报告虚假陈述给予60万元顶格罚款，对董事长、实际控制人周旭辉合计给予90万元顶格罚款，对多名直接责任人员给予处罚。

继欣泰电气之后，深交所昨天决定对金亚科技启动退市程序。金亚科技成立于1999年11月,原名成都金亚科技股份有限公司，注册资本2.64亿元人民币，主营业务为机顶盒设备及软件服务，并于2009年10月成功登陆深交所创业板。2009年上市的金亚科技曾是昔日创业板“28星宿”之一，也就是创业板开板首批28家上市公司，堪称创业板元老级公司。身为上市公司实控人，当时的周旭辉可谓不少人眼中的“人生赢家”。

案件已经移送公安机关

证监会披露，已依法对金亚科技2014年度报告虚假陈述给予60万元顶格罚款，对董事长、实际控制人周旭辉合计给予90万元顶格罚款，对多名直接责任人员给予处罚。

证监会调查发现，金亚科技为了达到发行上市条件，通过虚构客户、虚构业务、伪造合同、虚构回款等方式虚增收入和利润，骗取首次公开发行（IPO）核准。其中2008年、2009年1月至6月虚增利润金额分别达到3736万元、2287万元，分别占当期公开披露利润的85%、109%。上述行为涉嫌构成欺诈发行股票罪。调查还发现，金亚科技和相关人员还存在伪造金融票证、挪用资金以及违规披露、不披露重要信息等犯罪嫌疑。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，证监会专门与公安机关进行会商，决定将金亚科技及相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关依法追究刑责。目前，证监会正在对金亚科技IPO保荐机构、证券服务机构及其从业人员的执业行为进行全面调查。初步查明，保荐机构联合证券、审计机构广东大华德律会计师事务所、法律服务机构天银律师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件。

深交所启动退市程序

昨天，深交所表示，金亚科技因涉嫌欺诈发行等犯罪问题被证监会移送公安机关，该所对公司启动强制退市机制，公司股票存在被暂停及终止上市的风险。

深交所还提醒投资者，后续该公司股票按时间顺序可能经历的阶段包括：公司股票自2018年6月27日复牌，交易30个交易日；深交所作出是否暂停公司股票上市的决定；公司股票被暂停上市后，在证监会作出移送决定之日起的十二个月内法院作出有罪判决或者在前述规定期限内未满足恢复上市条件，或者虽然符合恢复上市申请条件但未在规定期限内向深交所提出恢复上市申请，深交所作出公司股票终止上市的决定；公司股票进入退市整理期交易30个交易日；退市整理期结束的次一交易日，深交所对公司股票予以摘牌，公司股票终止上市。

深交所还表示，为规范终止上市公司申请重新上市行为，保护投资者的合法权益，深交所于2015年1月30日发布了修订后的《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》。《重新上市办法》针对创业板作出了差异化制度安排。《重新上市办法》第二条明确规定：“深交所创业板不接受公司股票重新上市的申请”。

散户应注意投资风险

昨天，金亚科技一字跌停，1亿元市值蒸发，公司也正式成为A股市场市值最小的个股(刚刚上市的次新股除外)，总市值仅为9.73亿元。统计显示，从2015年金亚科技被立案调查以来，机构投资者已全面撤离，目前4.4万户持股股东中，以散户投资者为主，户均持股7800股左右。

从6月27日的成交明细上来看，仍有不少散户企图参与退市前的狂欢。买入*金亚的资金中，从1手到10手的成交盘占了绝大多数比例，散户参与的特征明显。盘后的龙虎榜数据显示，买入金额最大的前五名均为营业部席位，共计买入68.26万元。市场预计，金亚科技还将继续下跌，投资者应避免参与。深交所表示，将持续做好对公司市场舆情的分析研判工作、股票交易的实时监控工作；持续做好投资者咨询等工作，切实保护投资者合法权益。

对于市场关心的公司被启动强制退市机制后，公司股东是否还有交易机会的问题，深交所表示，股东在公司股票暂停上市阶段和终止上市阶段还有两端交易机会：一段是金亚科技股票自2018年6月27日复牌，交易30个交易日；另一段是进入退市整理期后，金亚科技股票交易30个交易日。

投资者如何索赔？

据统计，2017年11月至今，金亚科技先后多次发布“收到法院传票”公告。记者看到，近日金亚科技公告称，6月29日，成都中级人民法院将再次一审开庭，70名自然人要求金亚科技、周旭辉赔偿股票投资相关损失合计5918万元。这只是其中金额较大的一笔，其他单笔要求赔偿金额在几百万元至数千万元之间不等。公告中表示，公司收到法院发来的前述传票及相关法律文书后，已积极与律师等中介机构商讨应诉方案。由于本案尚未开庭审理，且未来的生效判决结果尚无法定论，其影响暂无法准确估计。公司会及时披露上述事项的进展情况，请广大投资者注意投资风险。

若欺诈发行罪名成立，投资者如何索赔？这可以回顾之前的公司造假上市事件从中得到一些经验，比如万福生科案。2013年7月，万福生科造假上市案落幕。对于万福生科的保荐机构平安证券，证监会开出了重磅罚单：警告并没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以2倍的罚款，暂停其保荐机构资格3个月。此外，平安证券还拿出3亿元赔偿基金先行赔付。另外在欣泰电器一案中，保荐机构兴业证券设立了5.5亿元先行赔付专项基金，赔付对象为自欣泰电气虚假陈述实施日起至揭露日或更正日前买入欣泰电气股票，且在揭露日或更正日及以后因卖出或持续持有股票而存在亏损的投资者。