中原证券快速扩张合规不到位被罚　证监会：地方不能"护短"

核心提示：监管要求，中原证券立即整改，要在4月30日前向河南证监局提交书面报告，接受检查验收。

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近日，中原证券公告收到河南证监局整改通知。记者注意到，这是2018年以来第七家券商因投行业务违规被监管开出罚单。

中原快速扩张弊端暴露被罚

2月12日晚间，中原证券公告，公司收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正等监督管理措施的决定》。决定书显示，中原证券存在公司合规管理制度不健全，机制不完善；公司合规管理意识薄弱，合规人员配置不足；公司内控管理制度执行不到位；公司重业务收入，轻风险控制，考核激励机制失衡等多项违规行为。决定书称，中原证券在合规管理和内部控制上存在漏洞，公司时任分管投资银行业务、合规管理的高级管理人员赵丽峰、谢雪竹未能勤勉尽责，对此负有直接责任。监管要求，中原证券立即整改，要在4月30日前向河南证监局提交书面报告，接受检查验收。

公开信息显示，中原证券这次被罚的导火线之一是一起并购交易案。即天津丰利以8.5亿(税后)资金收购杰能科技91.96%的股权案，中原证券是该交易案的财务顾问。

事实上，去年11月底，这起并购案涉及的上市公司科融环境控股股东、实控人、两个关联方，以及财务顾问等全部收到了证监会的立案调查通知书。

“这只是一个事情，主要还是因为这两年中原证券扩张太快，业务和人员都有点儿乱。”此前一位曾供职中原证券的券商业务人士对《金证券》记者表示。

地方证监局处罚力度加大

中原证券只是2018年以来监管开出的众多罚单中的一家。

有意思的是，和其他因信披、内幕交易、违法买卖股票等“老问题”被开出罚单的券商不同，此番中原证券是从业务到负责人，全部被监管指名道姓批评，且是地方证监局做出如此严厉的处罚。

《金证券》记者注意到，2018年以来，已经有7家券商投行业务被监管批评，不过这些券商的罚单均是由证监会开出的。“中原证券是一个信号，对于发展过快，不重视合规的券商要坚决查处，且查处力度之严已经从证监会层面延伸至地方证监局层面。”券商行业资深人士表示。该人士透露，2月份，证监会在对地方证监局的工作要求中，特别提及了地方证监局要全力做好2018年监管工作，不能“护短”，查到一个罚一个。“投行工作牵扯利益比较大，肯定是今年核查的重点。”他对记者说。